Warum benötigt man ein Haftungsdach?

Wer in Deutschland Bankgeschäfte oder Finanzdienstleistungen betreiben möchte, benötigt dafür eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) nach § 32 Kreditwesengesetz (KWG).

Die Kosten für den Erwerb und Erhalt einer eigenen Lizenz sind hoch und bedeuten einen ebenso hohen administrativen Aufwand.

Über eine eigene Zulassung muss man jedoch nicht verfügen, wer Finanzdienstleistungen unter einem Haftungsdach erbringt.

So funktioniert´s

Unter dem Haftungsdach der CM-Equity AG dürfen Sie Finanzdienstleistungen in Form der Anlagevermittlung, der Abschlussvermittlung und des Platzierungsgeschäfts ohne eigene KWG Lizenz erbringen.

Sie arbeiten unter unserer Lizenz und benötigen keine eigene Zulassung nach § 32 KWG.

Sie arbeiten eigenständig auf Ihr eigenes Konto und bieten Ihren Kunden bedarfsgerechte Produkte und einen bankenunabhängigen Service.

Wir bieten Ihnen einen rechtliche Rahmen mit eigener Compliance und Haftungsdach.

Somit sind Sie optimal abgesichert in allen regulatorischen Angelegenheiten.

Wir übernehmen Ihre Verwaltungsaufgaben

Die CM-Equity AG übernimmt sämtliche Verwaltungsaufgaben. Von der vertraglichen Abwicklung bis zum Kunden-Reporting, der Anmeldung bei der BaFin sowie der Eintragung in das öffentliche Register.

Dadurch sind sie frei von administrativen Aufgaben und haben mehr Zeit um Ihre Kunden zu betreuen.

Rechtlicher Schutz für Sie und Ihre Kunden

Durch uns erhalten Sie eine MiFid II konforme, rechtlich abgesicherte und stabile Plattform zur Abwicklung all Ihrer Transaktionen.

Wir prüfen die Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorgaben sowie gesetzlicher Pflichten und informieren Sie laufend und rechtzeitig über Gesetzesänderungen.

Zusätzlich erhalten Sie immer wieder Schulungen über rechtliche Anforderungen (z.B. GWG, WpHg, DSGVO, MiFid II) sowie Lehrveranstaltungen zu Anlagethemen.

Dadurch minimiert sich Ihr Aufwand für die Erfüllung von gesetzlichen Pflichten und Sie erfüllen alle gesetzlichen Auflagen.

Ihr persönlicher Versicherungsschutz

Die CM-Equity AG bietet eine Haftpflichtversicherung für Vermögensschaden unter die Sie auf Wunsch aufgenommen werden können.

Transparente Vergütungsmodelle

Wir bieten ein transparentes Gebühren- und Provisionsmodell sowie individuelle Lösungen ganz nach Ihren Anforderungen.

Zusätzlich

Nutzen Sie auf Wunsch einen Arbeitsplatz im Herzen von München am Marienplatz, unsere modernen Büroräume für Kundengespräche oder Präsentation sowie Broschüren, Visitenkarten, Türschilder, Stempel oder Logos.

Kontakt

Teresa Pirkl

Managing Director